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2024年4月26日，國務(wù)院召開常務(wù)會議審議通過《國有企業(yè)管理人員處分條例（草案）》。會議指出，強(qiáng)化對國有企業(yè)管理人員的監(jiān)督管理，有利于促進(jìn)依法履職、廉潔從業(yè)，有利于國有企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展。

同時根據(jù)國務(wù)院國資委公布的工作計劃，今年還將對《央企違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究實施辦法》進(jìn)行修訂。

國企管理人員在哪些情形會被追究責(zé)任，容錯糾錯機(jī)制的核心要點又是什么？

南京卓遠(yuǎn)通過對《國有企業(yè)管理人員處分條例（草案）》進(jìn)行整理，結(jié)合現(xiàn)行的《中央企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究實施辦法（試行）》（國資委令第37號，以下簡稱37號令）以及《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》（以下簡稱《辦法》），整理了國有企業(yè)合規(guī)管理負(fù)面清單以及容錯糾錯典型案例，并在文末附最新《國有企業(yè)管理人員處分條例（草案）》及上位法標(biāo)注，供交流學(xué)習(xí)。）

 集團(tuán)管控方面的責(zé)任追究情形：

（一）違反規(guī)定程序或超越權(quán)限決定、批準(zhǔn)和組織實施重大經(jīng)營投資事項，或決定、批準(zhǔn)和組織實施的重大經(jīng)營投資事項違反黨和國家方針政策、決策部署以及國家有關(guān)規(guī)定。

（二）對國家有關(guān)集團(tuán)管控的規(guī)定未執(zhí)行或執(zhí)行不力，致使發(fā)生重大資產(chǎn)損失對生產(chǎn)經(jīng)營、財務(wù)狀況產(chǎn)生重大影響。

（三）對集團(tuán)重大風(fēng)險隱患、內(nèi)控缺陷等問題失察，或雖發(fā)現(xiàn)但沒有及時報告、處理，造成重大資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果。

（四）所屬子企業(yè)發(fā)生重大違規(guī)違紀(jì)違法問題，造成重大資產(chǎn)損失且對集團(tuán)生產(chǎn)經(jīng)營、財務(wù)狀況產(chǎn)生重大影響，或造成其他嚴(yán)重不良后果。

（五）對國家有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)就經(jīng)營投資有關(guān)重大問題提出的整改工作要求，拒絕整改、拖延整改等。

 風(fēng)險管理方面的責(zé)任追究情形：

（一）未按規(guī)定履行內(nèi)控及風(fēng)險管理制度建設(shè)職責(zé)，導(dǎo)致內(nèi)控及風(fēng)險管理制度缺失，內(nèi)控流程存在重大缺陷。

（二）內(nèi)控及風(fēng)險管理制度未執(zhí)行或執(zhí)行不力，對經(jīng)營投資重大風(fēng)險未能及時分析、識別、評估、預(yù)警、應(yīng)對和報告。

（三）未按規(guī)定對企業(yè)規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同和重要決策等進(jìn)行法律審核。

（四）未執(zhí)行國有資產(chǎn)監(jiān)管有關(guān)規(guī)定，過度負(fù)債導(dǎo)致債務(wù)危機(jī)，危及企業(yè)持續(xù)經(jīng)營。

（五）惡意逃廢金融債務(wù)。

（六）瞞報、漏報、謊報或遲報重大風(fēng)險及風(fēng)險損失事件，指使編制虛假財務(wù)報告，企業(yè)賬實嚴(yán)重不符。

 購銷管理方面的責(zé)任追究情形：

（一）未按規(guī)定訂立、履行合同，未履行或未正確履行職責(zé)致使合同標(biāo)的價格明顯不公允。

（二）未正確履行合同，或無正當(dāng)理由放棄應(yīng)得合同權(quán)益。

（三）違反規(guī)定開展融資性貿(mào)易業(yè)務(wù)或“空轉(zhuǎn)”“走單”等虛假貿(mào)易業(yè)務(wù)。

（四）違反規(guī)定利用關(guān)聯(lián)交易輸送利益。

（五）未按規(guī)定進(jìn)行招標(biāo)或未執(zhí)行招標(biāo)結(jié)果。

（六）違反規(guī)定提供賒銷信用、資質(zhì)、擔(dān)?；蝾A(yù)付款項，利用業(yè)務(wù)預(yù)付或物資交易等方式變相融資或投資。

（七）違反規(guī)定開展商品期貨、期權(quán)等衍生業(yè)務(wù)。

（八）未按規(guī)定對應(yīng)收款項及時追索或采取有效保全措施。

 工程承包建設(shè)方面的責(zé)任追究情形：

（一）未按規(guī)定對合同標(biāo)的進(jìn)行調(diào)查論證或風(fēng)險分析。

（二）未按規(guī)定履行決策和審批程序，或未經(jīng)授權(quán)和超越授權(quán)投標(biāo)。

（三）違反規(guī)定，無合理商業(yè)理由以低于成本的報價中標(biāo)。

（四）未按規(guī)定履行決策和審批程序，擅自簽訂或變更合同。

（五）未按規(guī)定程序?qū)贤s定進(jìn)行嚴(yán)格審查，存在重大疏漏。

（六）工程以及與工程建設(shè)有關(guān)的貨物、服務(wù)未按規(guī)定招標(biāo)或規(guī)避招標(biāo)。

（七）違反規(guī)定分包等。

（八）違反合同約定超計價、超進(jìn)度付款。

資金管理方面的責(zé)任追究情形：

（一）違反決策和審批程序或超越權(quán)限籌集和使用資金。

（二）違反規(guī)定以個人名義留存資金、收支結(jié)算、開立銀行賬戶等。

（三）設(shè)立“小金庫”。

（四）違反規(guī)定集資、發(fā)行股票或債券、捐贈、擔(dān)保、委托理財、拆借資金或開立信用證、辦理銀行票據(jù)等。

（五）虛列支出套取資金。

（六）違反規(guī)定超發(fā)、濫發(fā)職工薪酬福利。

（七）因財務(wù)內(nèi)控缺失或未按照財務(wù)內(nèi)控制度執(zhí)行，發(fā)生資金挪用、侵占、盜取、欺詐等。

 轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)、上市公司股權(quán)、資產(chǎn)等方面的責(zé)任追究情形：

（一）未按規(guī)定履行決策和審批程序或超越授權(quán)范圍轉(zhuǎn)讓。

（二）財務(wù)審計和資產(chǎn)評估違反相關(guān)規(guī)定。

（三）隱匿應(yīng)當(dāng)納入審計、評估范圍的資產(chǎn)，組織提供和披露虛假信息，授意、指使中介機(jī)構(gòu)出具虛假財務(wù)審計、資產(chǎn)評估鑒證結(jié)果及法律意見書等。

（四）未按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行回避制度。

（五）違反相關(guān)規(guī)定和公開公平交易原則，低價轉(zhuǎn)讓企業(yè)產(chǎn)權(quán)、上市公司股權(quán)和資產(chǎn)等。

（六）未按規(guī)定進(jìn)場交易。

 固定資產(chǎn)投資方面的責(zé)任追究情形：

（一）未按規(guī)定進(jìn)行可行性研究或風(fēng)險分析。

（二）項目概算未按規(guī)定進(jìn)行審查，嚴(yán)重偏離實際。

（三）未按規(guī)定履行決策和審批程序擅自投資。

（四）購建項目未按規(guī)定招標(biāo)，干預(yù)、規(guī)避或操縱招標(biāo)。

（五）外部環(huán)境和項目本身情況發(fā)生重大變化，未按規(guī)定及時調(diào)整投資方案并采取止損措施。

（六）擅自變更工程設(shè)計、建設(shè)內(nèi)容和追加投資等。

（七）項目管理混亂，致使建設(shè)嚴(yán)重拖期、成本明顯高于同類項目。

（八）違反規(guī)定開展列入負(fù)面清單的投資項目。

 投資并購方面的責(zé)任追究情形：

（一）未按規(guī)定開展盡職調(diào)查，或盡職調(diào)查未進(jìn)行風(fēng)險分析等，存在重大疏漏。

（二）財務(wù)審計、資產(chǎn)評估或估值違反相關(guān)規(guī)定。

（三）投資并購過程中授意、指使中介機(jī)構(gòu)或有關(guān)單位出具虛假報告。

（四）未按規(guī)定履行決策和審批程序，決策未充分考慮重大風(fēng)險因素，未制定風(fēng)險防范預(yù)案。

（五）違反規(guī)定以各種形式為其他合資合作方提供墊資，或通過高溢價并購等手段向關(guān)聯(lián)方輸送利益。

（六）投資合同、協(xié)議及標(biāo)的企業(yè)公司章程等法律文件中存在有損國有權(quán)益的條款，致使對標(biāo)的企業(yè)管理失控。

（七）違反合同約定提前支付并購價款。

（八）投資并購后未按有關(guān)工作方案開展整合，致使對標(biāo)的企業(yè)管理失控。

（九）投資參股后未行使相應(yīng)股東權(quán)利，發(fā)生重大變化未及時采取止損措施。

（十）違反規(guī)定開展列入負(fù)面清單的投資項目。

 改組改制方面的責(zé)任追究情形：

（一）未按規(guī)定履行決策和審批程序。

（二）未按規(guī)定組織開展清產(chǎn)核資、財務(wù)審計和資產(chǎn)評估。

（三）故意轉(zhuǎn)移、隱匿國有資產(chǎn)或向中介機(jī)構(gòu)提供虛假信息，授意、指使中介機(jī)構(gòu)出具虛假清產(chǎn)核資、財務(wù)審計與資產(chǎn)評估等鑒證結(jié)果。

（四）將國有資產(chǎn)以明顯不公允低價折股、出售或無償分給其他單位或個人。

（五）在發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)、實施員工持股計劃、破產(chǎn)重整或清算等改組改制過程中，違反規(guī)定，導(dǎo)致發(fā)生變相套取、私分國有資產(chǎn)。

（六）未按規(guī)定收取國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價款。

（七）改制后的公司章程等法律文件中存在有損國有權(quán)益的條款。

 境外經(jīng)營投資方面的責(zé)任追究情形：

（一）未按規(guī)定建立企業(yè)境外投資管理相關(guān)制度，導(dǎo)致境外投資管控缺失。

（二）開展列入負(fù)面清單禁止類的境外投資項目。

（三）違反規(guī)定從事非主業(yè)投資或開展列入負(fù)面清單特別監(jiān)管類的境外投資項目。

（四）未按規(guī)定進(jìn)行風(fēng)險評估并采取有效風(fēng)險防控措施對外投資或承攬境外項目。

（五）違反規(guī)定采取不當(dāng)經(jīng)營行為，以及不顧成本和代價進(jìn)行惡性競爭。

（六）違反本章其他有關(guān)規(guī)定或存在國家明令禁止的其他境外經(jīng)營投資行為的。

 其他違反規(guī)定，未履行或未正確履行職責(zé)造成國有資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果的責(zé)任追究情形。

在實際推動改革發(fā)展的過程中，難免會出現(xiàn)一些失誤和錯誤，如果不加區(qū)分，不包容失誤，就會束縛干部干事創(chuàng)業(yè)的主動性和創(chuàng)造性。

習(xí)近平總書記指出，要堅持嚴(yán)管和厚愛結(jié)合、激勵和約束并重，堅持“三個區(qū)分開來”，更好激發(fā)廣大黨員、干部的積極性。

全面從嚴(yán)治黨的目的不是要把人管死，讓人瞻前顧后、畏首畏尾，搞成暮氣沉沉、無所作為的一潭死水，而是要通過明方向、立規(guī)矩、正風(fēng)氣、強(qiáng)免疫，營造積極健康、干事創(chuàng)業(yè)的政治生態(tài)和良好環(huán)境.

三個區(qū)分開來即：

要把干部在推進(jìn)改革中因缺乏經(jīng)驗、先行先試出現(xiàn)的失誤和錯誤，同明知故犯的違紀(jì)違法行為區(qū)分開來；

把上級尚無明確限制的探索性試驗中的失誤和錯誤，同上級明令禁止后依然我行我素的違紀(jì)違法行為區(qū)分開來；

把為推動發(fā)展的無意過失，同為謀取私利的違紀(jì)違法行為區(qū)分開來。

以此為指導(dǎo)，多地印發(fā)了國有企業(yè)盡職合規(guī)免責(zé)事項清單，建立健全容錯糾錯機(jī)制：

國有企業(yè)管理人員處分條例 

（公開征求意見稿）

第一章 總則

第一條 為規(guī)范對國有企業(yè)管理人員的處分，加強(qiáng)對國有企業(yè)管理人員的監(jiān)督，促進(jìn)國有企業(yè)管理人員依法履職、 秉公用權(quán)、廉潔從業(yè)、堅持道德操守，根據(jù)《中華人民共和國公職人員政務(wù)處分法》，制定本條例。

第二條 任免機(jī)關(guān)、單位給予違法的國有企業(yè)管理人員處分，適用《中華人民共和國公職人員政務(wù)處分法》第二章、第三章和本條例之規(guī)定。國有企業(yè)管理人員的范圍按照《中華人民共和國監(jiān)察法》《中華人民共和國監(jiān)察法實施條例》等有關(guān)規(guī)定確定。

第三條 任免機(jī)關(guān)、單位按照管理權(quán)限，加強(qiáng)對所任免的國有企業(yè)管理人員的教育、管理、監(jiān)督，依法給予違法的 國有企業(yè)管理人員處分。

第四條 給予國有企業(yè)管理人員處分，堅持黨管干部原則，集體討論決定；堅持公開公正，法律面前一律平等，以事實為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，給予的處分與違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、危害程度相當(dāng)；保障被處分人合法權(quán)益，堅持懲戒與教育相結(jié)合，寬嚴(yán)相濟(jì)。

第五條 給予國有企業(yè)管理人員處分，應(yīng)當(dāng)事實清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、處理恰當(dāng)、程序合法、手續(xù)完備。

第六條 國有企業(yè)管理人員依法履行職責(zé)受法律保護(hù)，非因法定事由、非經(jīng)法定程序，不受處分。

第二章 違法行為及其適用的處分

第七條 國有企業(yè)管理人員有下列行為之一的，依據(jù)《中華人民共和國公職人員政務(wù)處分法》第二十八條規(guī)定給予處分：

（一）散布反對社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度、削弱國有經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)地位作用的言論的；

（二）拒不執(zhí)行或者變相不執(zhí)行中國共產(chǎn)黨和國家有關(guān)基本經(jīng)濟(jì)制度、國有企業(yè)改革的路線方針政策、重大經(jīng)濟(jì)決策部署的。

《中華人民共和國公職人員政務(wù)處分法》摘注

第二十八條　有下列行為之一的，予以記過或者記大過；情節(jié)較重的，予以降級或者撤職；情節(jié)嚴(yán)重的，予以開除：

（一）散布有損憲法權(quán)威、中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)和國家聲譽(yù)的言論的；

（二）參加旨在反對憲法、中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)和國家的集會、游行、示威等活動的；

（三）拒不執(zhí)行或者變相不執(zhí)行中國共產(chǎn)黨和國家的路線方針政策、重大決策部署的；

（四）參加非法組織、非法活動的；

（五）挑撥、破壞民族關(guān)系，或者參加民族分裂活動的；

（六）利用宗教活動破壞民族團(tuán)結(jié)和社會穩(wěn)定的；

（七）在對外交往中損害國家榮譽(yù)和利益的。

有前款第二項、第四項、第五項和第六項行為之一的，對策劃者、組織者和骨干分子，予以開除。

公開發(fā)表反對憲法確立的國家指導(dǎo)思想，反對中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)，反對社會主義制度，反對改革開放的文章、演說、宣言、聲明等的，予以開除。

第八條 國有企業(yè)管理人員有下列行為之一的，依據(jù)《中華人民共和國公職人員政務(wù)處分法》第三十條規(guī)定給予處分:

（一）違反決策程序、職責(zé)權(quán)限，或者故意規(guī)避集體決策，個人或少數(shù)人決定企業(yè)“三重一大”事項的；

（二）拒不執(zhí)行或者變相不執(zhí)行、拖延執(zhí)行履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)、行業(yè)管理部門等有關(guān)部門和具有領(lǐng)導(dǎo)職權(quán)的上級領(lǐng)導(dǎo)人員依法作出的決定、命令的。

《中華人民共和國公職人員政務(wù)處分法》摘注

第三十條　有下列行為之一的，予以警告、記過或者記大過；情節(jié)嚴(yán)重的，予以降級或者撤職：

（一）違反民主集中制原則，個人或者少數(shù)人決定重大事項，或者拒不執(zhí)行、擅自改變集體作出的重大決定的；

（二）拒不執(zhí)行或者變相不執(zhí)行、拖延執(zhí)行上級依法作出的決定、命令的。

第九條 國有企業(yè)管理人員有下列行為之一的，依據(jù)《中華人民共和國公職人員政務(wù)處分法》第三十三條規(guī)定給予處分：

（一）利用職務(wù)上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有本企業(yè)、關(guān)聯(lián)企業(yè)財物，或者將本企業(yè)、關(guān)聯(lián)企業(yè)財物挪歸個人使用的；

（二）利用職務(wù)上的便利，索取本企業(yè)的關(guān)聯(lián)企業(yè)、與本企業(yè)有業(yè)務(wù)關(guān)系的企業(yè)，以及管理和服務(wù)對象等單位和個人物質(zhì)性利益，或者非法收受他人財物為其謀取利益的；

（三）向國家工作人員，公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，外國公職人員、國際公共組織官員行賄的；

（四）利用職權(quán)或者職務(wù)上的影響，在企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、增資、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓等國有資產(chǎn)交易過程中為本人、他人及其經(jīng)營管理的企業(yè)謀取私利的；

（五）利用職權(quán)或者職務(wù)上的影響，在采購營銷、投資并購、資產(chǎn)租賃、工程建設(shè)、招標(biāo)投標(biāo)、金融信貸、出版發(fā)行等過程中為本人、他人及其經(jīng)營管理的企業(yè)謀取私利的；

（六）利用企業(yè)上市或者上市公司并購、重組、定向增發(fā)等過程中的內(nèi)幕信息或者企業(yè)的商業(yè)秘密、知識產(chǎn)權(quán)、業(yè)務(wù)渠道等無形資產(chǎn)或者資源為本人、他人及其經(jīng)營管理的企業(yè)謀取私利的。

《中華人民共和國公職人員政務(wù)處分法》摘注

第三十三條 有下列行為之一的，予以警告、記過或者記大過；情節(jié)較重的，予以降級或者撤職；情節(jié)嚴(yán)重的，予以開除：

（一）貪污賄賂的；

（二）利用職權(quán)或者職務(wù)上的影響為本人或者他人謀取私利的；

（三）縱容、默許特定關(guān)系人利用本人職權(quán)或者職務(wù)上的影響謀取私利的。拒不按照規(guī)定糾正特定關(guān)系人違規(guī)任職、兼職或者從事經(jīng)營活動，且不服從職務(wù)調(diào)整的，予以撤職。

第十條 國有企業(yè)管理人員有下列情形之一的，依據(jù)《中華人民共和國公職人員政務(wù)處分法》第三十四條規(guī)定給予處分：

（一）收受管理和服務(wù)對象、主管范圍內(nèi)的下屬單位和個人、工作業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的企業(yè)和個人以及其他與其行使職責(zé) 相關(guān)的單位和個人所贈送的財物的；

（二）接受管理和服務(wù)對象、主管范圍內(nèi)的下屬單位和個人、工作業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的企業(yè)和個人以及其他與其行使職責(zé) 相關(guān)的單位和個人提供的宴請、旅游、健身、娛樂等活動安排，情節(jié)較重的；

（三）向國內(nèi)外公職人員及其特定關(guān)系人贈送可能影響公正行使公權(quán)力的禮品、禮金、有價證券等財物，或者提供 可能影響公正行使公權(quán)力的宴請、旅游、健身、娛樂等活動安排，情節(jié)較重的。

《中華人民共和國公職人員政務(wù)處分法》摘注

第三十四條　收受可能影響公正行使公權(quán)力的禮品、禮金、有價證券等財物的，予以警告、記過或者記大過；情節(jié)較重的，予以降級或者撤職；情節(jié)嚴(yán)重的，予以開除。

向公職人員及其特定關(guān)系人贈送可能影響公正行使公權(quán)力的禮品、禮金、有價證券等財物，或者接受、提供可能影響公正行使公權(quán)力的宴請、旅游、健身、娛樂等活動安排，情節(jié)較重的，予以警告、記過或者記大過；情節(jié)嚴(yán)重的，予以降級或者撤職。

第十一條 國有企業(yè)管理人員有下列行為之一的，依據(jù)《中華人民共和國公職人員政務(wù)處分法》第三十五條規(guī)定給予處分：

（一）違反規(guī)定超提、超發(fā)工資總額或者在工資總額之外以津貼、補(bǔ)貼、獎金等其他形式設(shè)定和發(fā)放工資性收入的；

（二）違反規(guī)定自定薪酬、獎勵、津貼、補(bǔ)貼和其他福利性貨幣收入的；

（三）違反規(guī)定在公務(wù)接待、公務(wù)交通、會議和培訓(xùn)、辦公用房、商務(wù)招待、外事接待、差旅等方面超標(biāo)準(zhǔn)、超范圍的；

（四）違反規(guī)定組織、參加用公款支付的宴請、高消費(fèi)娛樂、健身活動，或者違反規(guī)定用公款購買贈送或者發(fā)放禮品、消費(fèi)卡（券）的；

（五）公款旅游或者以學(xué)習(xí)培訓(xùn)、考察調(diào)研、職工療養(yǎng)為名變相公款旅游的。

《中華人民共和國公職人員政務(wù)處分法》摘注

第三十五條　有下列行為之一，情節(jié)較重的，予以警告、記過或者記大過；情節(jié)嚴(yán)重的，予以降級或者撤職：

（一）違反規(guī)定設(shè)定、發(fā)放薪酬或者津貼、補(bǔ)貼、獎金的；

（二）違反規(guī)定，在公務(wù)接待、公務(wù)交通、會議活動、辦公用房以及其他工作生活保障等方面超標(biāo)準(zhǔn)、超范圍的；

（三）違反規(guī)定公款消費(fèi)的。

第十二條 國有企業(yè)管理人員有下列行為之一，依據(jù)《中華人民共和國公職人員政務(wù)處分法》第三十六條規(guī)定給予處分：

（一）違反規(guī)定從事經(jīng)商辦企業(yè)、擁有非上市公司（企業(yè)）股份或者證券、買賣股票或者進(jìn)行其他證券投資、從事有償中介活動、在國（境）外注冊公司或者投資入股等營利性活動的；

（二）違反領(lǐng)導(dǎo)人員從業(yè)規(guī)定，在本企業(yè)所出資企業(yè)或者其他企業(yè)、事業(yè)單位、社會團(tuán)體、中介機(jī)構(gòu)等兼任職務(wù)的，或者經(jīng)批準(zhǔn)兼職，但違反規(guī)定領(lǐng)取薪酬及其他收入的。

第十三條 國有企業(yè)管理人員在向服務(wù)對象提供公共交通、郵政、電力、通訊、市政公用事業(yè)、金融等公共服務(wù)過程中有《中華人民共和國公職人員政務(wù)處分法》第三十八條所列行為的，依據(jù)該條規(guī)定給予處分。

《中華人民共和國公職人員政務(wù)處分法》摘注

第三十六條　違反規(guī)定從事或者參與營利性活動，或者違反規(guī)定兼任職務(wù)、領(lǐng)取報酬的，予以警告、記過或者記大過；情節(jié)較重的，予以降級或者撤職；情節(jié)嚴(yán)重的，予以開除。

第十四條 國有企業(yè)管理人員有下列行為之一的，依據(jù)《中華人民共和國公職人員政務(wù)處分法》第三十九條規(guī)定給予處分：

（一）違反規(guī)定辦理企業(yè)改制、兼并、重組、破產(chǎn)、清產(chǎn)核資、資產(chǎn)評估、產(chǎn)權(quán)交易等事項，或者違反規(guī)定進(jìn)行投資、融資、擔(dān)保、拆借資金、委托理財、金融衍生品交易、為他人代開信用證、招標(biāo)投標(biāo)等，損害國有資產(chǎn)權(quán)益的；

（二）違反規(guī)定進(jìn)行融資性貿(mào)易、“空轉(zhuǎn)”貿(mào)易、虛假交易、虛假合資、出借國有企業(yè)資質(zhì)許可或字號，損害本企業(yè)利益的；

（三）授意、指使、強(qiáng)令有關(guān)人員實施違反國家財經(jīng)紀(jì)律的行為，造成國有資產(chǎn)流失的；

（四）瞞報、漏報重大風(fēng)險及風(fēng)險損失事件，編制虛假財務(wù)會計信息，造成不良后果或者影響的；

（五）拒絕、拖延履行職責(zé)、擅離職守或者不正確履職，致使發(fā)生重大責(zé)任事故或重大國有資產(chǎn)損失的；

（六）發(fā)生重大事故、災(zāi)害、事件后擅離職守不按規(guī)定報告、不采取措施處置或者處置嚴(yán)重不當(dāng)、不力的。

《中華人民共和國公職人員政務(wù)處分法》摘注

第三十九條　有下列行為之一，造成不良后果或者影響的，予以警告、記過或者記大過；情節(jié)較重的，予以降級或者撤職；情節(jié)嚴(yán)重的，予以開除：

（一）濫用職權(quán)，危害國家利益、社會公共利益或者侵害公民、法人、其他組織合法權(quán)益的；

（二）不履行或者不正確履行職責(zé)，玩忽職守，貽誤工作的；

（三）工作中有形式主義、官僚主義行為的；

（四）工作中有弄虛作假，誤導(dǎo)、欺騙行為的；

（五）泄露國家秘密、工作秘密，或者泄露因履行職責(zé)掌握的商業(yè)秘密、個人隱私的。

第十五條 國有金融企業(yè)管理人員有下列行為之一的，依據(jù)《中華人民共和國公職人員政務(wù)處分法》第三十九條規(guī)定給予處分：

（一）違反有關(guān)規(guī)定發(fā)放貸款、吸收客戶資金不入賬、直接或變相參與民間借貸、違規(guī)擔(dān)保、非法吸收公眾存款等 活動，謀取私利或者損害本企業(yè)利益的；

（二）違反有關(guān)規(guī)定開展資產(chǎn)負(fù)債表外金融業(yè)務(wù)，謀取私利或者損害本企業(yè)利益的；

（三）違反有關(guān)規(guī)定對貸款本金減免、停息、減息、緩息、免息、展期等，謀取私利或者損害本企業(yè)利益的；

（四）違反有關(guān)規(guī)定進(jìn)行呆賬核銷、處置不良資產(chǎn)，謀取私利或者損害本企業(yè)利益的；

（五）違反有關(guān)規(guī)定進(jìn)行不當(dāng)資本計量、未按要求進(jìn)行資本規(guī)劃等，造成國有權(quán)益損失的；

（六）違反有關(guān)規(guī)定對金融資產(chǎn)質(zhì)量進(jìn)行錯誤分類，掩飾企業(yè)真實利潤狀況的。

《中華人民共和國公職人員政務(wù)處分法》摘注

第三十九條　有下列行為之一，造成不良后果或者影響的，予以警告、記過或者記大過；情節(jié)較重的，予以降級或者撤職；情節(jié)嚴(yán)重的，予以開除：

（一）濫用職權(quán)，危害國家利益、社會公共利益或者侵害公民、法人、其他組織合法權(quán)益的；

（二）不履行或者不正確履行職責(zé)，玩忽職守，貽誤工作的；

（三）工作中有形式主義、官僚主義行為的；

（四）工作中有弄虛作假，誤導(dǎo)、欺騙行為的；

（五）泄露國家秘密、工作秘密，或者泄露因履行職責(zé)掌握的商業(yè)秘密、個人隱私的。

第十六條 國有企業(yè)管理人員有其他符合《中華人民共和國公職人員政務(wù)處分法》第三章規(guī)定的違法行為的，從其規(guī)定給予處分。

第三章 調(diào)查處分的程序

第十七條 任免機(jī)關(guān)、單位應(yīng)當(dāng)明確相應(yīng)部門或機(jī)構(gòu)承擔(dān)調(diào)查、處分具體工作。國有企業(yè)可以根據(jù)實際情況由違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究等相關(guān)部門承擔(dān)處分職責(zé)。

第十八條 對涉及國有企業(yè)管理人員的問題線索，任免機(jī)關(guān)、單位應(yīng)當(dāng)集中管理、分類處置、定期清理。對具有可查性的問題線索，任免機(jī)關(guān)、單位應(yīng)當(dāng)進(jìn)行初步核實。

第十九條 經(jīng)初步核實后，對屬于《中華人民共和國公職人員政務(wù)處分法》和本條例規(guī)定的違法情形，需要給予處分的，經(jīng)任免機(jī)關(guān)、單位主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后立案。決定立案的，應(yīng)當(dāng)書面告知被調(diào)查人和其所在企業(yè)，并向有管理權(quán)限的監(jiān)察機(jī)構(gòu)通報情況。

第二十條 立案后，任免機(jī)關(guān)、單位可以采取包括收集、查證有關(guān)證據(jù)材料，與被調(diào)查人談話及詢問有關(guān)人員等方式進(jìn)行調(diào)查核實，調(diào)查核實工作應(yīng)當(dāng)由二名以上工作人員進(jìn)行。

第二十一條 重大違法案件調(diào)查過程中，確有需要的，可商請有管理權(quán)限的監(jiān)察機(jī)構(gòu)提供必要支持。違法情形復(fù)雜、涉及面廣或造成重大影響，由任免機(jī)關(guān)、單位調(diào)查核實存在困難的，可以商請有管理權(quán)限的監(jiān)察機(jī)構(gòu)處理。第

二十二條 嚴(yán)禁以威脅、引誘、欺騙及其他非法方式收集證據(jù)。以非法方式收集的證據(jù)不得作為給予處分的依據(jù)。

第二十三條 作出處分決定前，應(yīng)當(dāng)將調(diào)查認(rèn)定的違法事實及擬給予處分的依據(jù)告知被調(diào)查人，聽取被調(diào)查人的陳述和申辯，并對其陳述的事實、理由和證據(jù)進(jìn)行核實，記錄在案。被調(diào)查人提出的事實、理由和證據(jù)成立的，應(yīng)予采納。不得因被調(diào)查人的申辯而加重處分。

第二十四條 給予國有企業(yè)管理人員處分，應(yīng)當(dāng)自立案之日起一年內(nèi)作出決定；案情復(fù)雜或者遇有其他特殊情形的，調(diào)查期限可以適當(dāng)延長，但是延長期限不得超過六個月。

第二十五條 調(diào)查終結(jié)并經(jīng)審理后，任免機(jī)關(guān)、單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)下列不同情況，分別作出處理：

（一）確有應(yīng)受處分的違法行為的，根據(jù)情節(jié)輕重，按照處分決定權(quán)限，作出處分決定，并向有管理權(quán)限的監(jiān)察機(jī)構(gòu)通報情況；

（二）違法事實不能成立的，撤銷案件，并書面通知被調(diào)查人和其所在企業(yè)；

（三）符合免予、不予處分條件的，作出免予、不予處分決定，并送達(dá)被調(diào)查人和其所在企業(yè)；

（四）被調(diào)查人涉嫌其他違法或者犯罪行為的，依法移送主管機(jī)關(guān)處理。對國有企業(yè)管理人員作出給予處分、免予或不予處分、撤銷案件的決定，應(yīng)當(dāng)按照程序經(jīng)任免機(jī)關(guān)、單位領(lǐng)導(dǎo)班子集體討論決定。

第二十六條 決定給予處分的，應(yīng)當(dāng)制作處分決定書。處分決定書應(yīng)當(dāng)載明下列事項：

（一）被處分人的姓名、工作單位和職務(wù)；

（二）違法事實和證據(jù)；

（三）處分的種類和依據(jù)；

（四）不服處分決定，申請復(fù)核、申訴的途徑和期限；

（五）作出處分決定的機(jī)關(guān)、單位名稱和日期。處分決定書應(yīng)當(dāng)蓋有作出決定的機(jī)關(guān)、單位印章。

第二十七條 處分決定書應(yīng)當(dāng)及時送達(dá)被處分人和其所在企業(yè)，并在一定范圍內(nèi)宣布。

第二十八條 參與國有企業(yè)管理人員案件調(diào)查、處理的人員有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)自行回避，被調(diào)查人、檢舉人及其他有關(guān)人員也有權(quán)要求其回避：

（一）是被調(diào)查人或者檢舉人的近親屬的；

（二）擔(dān)任過本案的證人的；

（三）本人或者其近親屬與調(diào)查的案件有利害關(guān)系的；

（四）可能影響案件公正調(diào)查、處理的其他情形。

第二十九條 任免機(jī)關(guān)、單位主要負(fù)責(zé)人的回避，由上一級機(jī)關(guān)、單位負(fù)責(zé)人決定；其他參與違法案件調(diào)查、處理人員的回避，由任免機(jī)關(guān)、單位負(fù)責(zé)人決定。任免機(jī)關(guān)、單位發(fā)現(xiàn)參與違法案件調(diào)查、處理的人員有應(yīng)當(dāng)回避情形的，可以直接決定該人員回避。

第三十條 國有企業(yè)管理人員依法受到刑事責(zé)任追究的，任免機(jī)關(guān)、單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)司法機(jī)關(guān)的生效判決、裁定、決定及其認(rèn)定的事實和情節(jié)，依法給予處分。國有企業(yè)管理人員依法受到行政處罰，應(yīng)當(dāng)給予處分的，任免機(jī)關(guān)、單位可以根據(jù)行政處罰決定認(rèn)定的事實和情節(jié)，經(jīng)調(diào)查核實后，依法給予處分。任免機(jī)關(guān)、單位根據(jù)本條第一款、第二款規(guī)定作出處分后，司法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)依法改變原生效判決、裁定、決定等，對原處分決定產(chǎn)生影響的，任免機(jī)關(guān)、單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)改變后的判決、裁定、決定等重新作出相應(yīng)處理。

第三十一條 任免機(jī)關(guān)、單位對擔(dān)任各級人民代表大會代表或中國人民政治協(xié)商會議各級委員會委員的國有企業(yè)管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)向有關(guān)的人民代表大會常務(wù)委員會，鄉(xiāng)、民族鄉(xiāng)、鎮(zhèn)的人民代表大會主席團(tuán)或者中國人民政治協(xié)商會議委員會常務(wù)委員會通報。

第三十二條 國有企業(yè)管理人員涉嫌違法，已經(jīng)被調(diào)查，不宜繼續(xù)履行職責(zé)的，任免機(jī)關(guān)、單位可以決定暫停其履行職務(wù)。對無法正常履職的，可暫緩支付此期間的薪酬，按照不超過本人當(dāng)年基本年薪月發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)計發(fā)生活費(fèi)。經(jīng)調(diào)查認(rèn)定不存在應(yīng)予處分情形的，應(yīng)補(bǔ)發(fā)其應(yīng)發(fā)薪酬。國有企業(yè)管理人員在被立案調(diào)查期間，未經(jīng)任免機(jī)關(guān)、單位同意不得出境、辭職；任免機(jī)關(guān)、單位不得對其交流、晉升、獎勵或辦理離職、退休手續(xù)。

第三十三條 調(diào)查中發(fā)現(xiàn)國有企業(yè)管理人員受到不實檢舉、控告或者誣告陷害，造成不良影響的，任免機(jī)關(guān)、單位應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時澄清事實，恢復(fù)名譽(yù)，消除不良影響。

第三十四條 國有企業(yè)管理人員受到處分的，應(yīng)當(dāng)將處分決定書存入其本人檔案。對于受到降級及以上處分的，任免機(jī)關(guān)、單位應(yīng)當(dāng)在作出處分決定后一個月內(nèi)辦理職務(wù)和崗位等級、薪酬及其他有關(guān)待遇等的變更手續(xù)；特殊情況下，經(jīng)批準(zhǔn)可以適當(dāng)延長辦理期限，但是最長不得超過六個月。

第四章 復(fù)核、申訴

第三十五條 國有企業(yè)管理人員對任免機(jī)關(guān)、單位作出的涉及本人的處分決定不服的，可以自收到處分決定之日起一個月內(nèi)，向作出決定的機(jī)關(guān)、單位申請復(fù)核，受理復(fù)核的機(jī)關(guān)、單位應(yīng)當(dāng)在一個月內(nèi)作出復(fù)核決定。

第三十六條 被處分人對任免機(jī)關(guān)、單位作出的復(fù)核決定仍不服的，可以自收到復(fù)核決定之日起一個月內(nèi)按照管理權(quán)限向上一級機(jī)關(guān)、單位申訴。受理申訴的機(jī)關(guān)、單位應(yīng)當(dāng)在二個月內(nèi)作出處理決定。

第三十七條 任免機(jī)關(guān)、單位發(fā)現(xiàn)本機(jī)關(guān)、本單位或者下級機(jī)關(guān)、單位作出的處分決定確有錯誤的，應(yīng)當(dāng)及時予以糾正或者責(zé)令下級機(jī)關(guān)、單位及時予以糾正。

第三十八條 復(fù)核、申訴期間，不停止原處分決定的執(zhí)行。國有企業(yè)管理人員不因提出復(fù)核、申訴而被加重處分。

第三十九條 有下列情形之一的，受理復(fù)核、申訴的機(jī)關(guān)、單位應(yīng)當(dāng)撤銷原處分決定，重新作出決定或者責(zé)令原作出決定的機(jī)關(guān)、單位重新作出決定：

（一）處分所依據(jù)的事實不清或者證據(jù)不足的；

（二）違反本條例規(guī)定的程序，影響案件公正處理的；

（三）超越職權(quán)或者濫用職權(quán)作出處分決定的。

第四十條 有下列情形之一的，受理復(fù)核、申訴的機(jī)關(guān)、單位應(yīng)當(dāng)變更原處分決定，或者責(zé)令原作出決定的機(jī)關(guān)、單位予以變更：

（一）適用法律、法規(guī)確有錯誤的；

（二）對違法行為的情節(jié)認(rèn)定確有錯誤的；

（三）處分不當(dāng)?shù)摹?/span>

第四十一條 受理復(fù)核、申訴的機(jī)關(guān)、單位認(rèn)為處分決定認(rèn)定事實清楚，適用法律正確的，應(yīng)當(dāng)予以維持。

第四十二條 國有企業(yè)管理人員的處分決定被變更，需要調(diào)整該國有企業(yè)管理人員的職務(wù)和崗位等級或者薪酬待遇等的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定予以調(diào)整。處分決定被撤銷的，應(yīng)當(dāng)恢復(fù)該國有企業(yè)管理人員的崗位等級、薪酬待遇，按照原職務(wù)和崗位等級安排相應(yīng)的職務(wù)和崗位，并在原處分決定公布范圍內(nèi)為其恢復(fù)名譽(yù)。國有企業(yè)管理人員因有本條例第三十九條、第四十條規(guī)定的情形被撤銷處分或者減輕處分的，應(yīng)當(dāng)對其薪酬待遇受到的損失予以補(bǔ)償。

第五章 法律責(zé)任

第四十三條 有關(guān)機(jī)關(guān)、單位、組織或者人員有打擊報復(fù)檢舉人、證人、調(diào)查人員，或者誣告陷害國有企業(yè)管理人員等情形的，由其上級機(jī)關(guān)或者任免機(jī)關(guān)、單位責(zé)令改正，依法給予處理。

第四十四條 任免機(jī)關(guān)、單位及其工作人員有下列情形之一的，對負(fù)有責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員和直接責(zé)任人員依法給予處理：

（一）違反規(guī)定處置問題線索的；

（二）竊取、泄露調(diào)查工作信息，或者泄露檢舉事項、檢舉受理情況以及檢舉人信息的；

（三）對被調(diào)查人或者涉案人員逼供、誘供，或者侮辱、打罵、虐待、體罰或者變相體罰的；

（四）收受被調(diào)查人或者涉案人員的財物以及其他利益的；

（五）違反規(guī)定處置涉案財物的；

（六）違反規(guī)定采取調(diào)查措施的；

（七）利用職權(quán)或者職務(wù)上的影響干預(yù)調(diào)查工作、以案謀私的；

（八）違反規(guī)定發(fā)生辦案安全事故，或者發(fā)生安全事故后隱瞞不報、報告失實、處置不當(dāng)?shù)模?/span>

（九）違反回避等程序規(guī)定，造成不良影響的；

（十）不依法受理和處理復(fù)核、申訴的；

（十一）其他濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的行為。

第四十五條 違反本條例規(guī)定，涉嫌犯罪的，移送有關(guān)機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

第六章 附則

第四十六條 任免機(jī)關(guān)、單位發(fā)現(xiàn)超出管理權(quán)限的國有企業(yè)管理人員存在應(yīng)予處分情形的，應(yīng)及時報告有管理權(quán)限的部門、單位處理。對國有企業(yè)管理人員的同一違法行為，監(jiān)察機(jī)關(guān)已經(jīng)立案或給予政務(wù)處分的，任免機(jī)關(guān)、單位不再重復(fù)調(diào)查或給予處分。

第四十七條 任免機(jī)關(guān)、單位開展處分調(diào)查過程中，發(fā)現(xiàn)被調(diào)查人存在違規(guī)經(jīng)營投資情形應(yīng)予責(zé)任追究的，應(yīng)當(dāng)同時按照違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究等規(guī)定開展責(zé)任追究。

第四十八條 除本條例外，國有企業(yè)可以依據(jù)內(nèi)部管理制度對本企業(yè)員工進(jìn)行內(nèi)部處理。

第四十九條 對金融、文化類國有企業(yè)管理人員處分適用本條例。國家另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

第五十條 本條例自   年   月   日起施行。

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